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六十萬元的一堂課

Last Friday I went to attend 證券暨期貨市場發展基金會, 上市公司內部人股權交易法律宣導說明會。Early this year I was punished and paid NT$606,692 to comply with the law.  I have summaried this case study as part of 「公司治理」as follows to share with you as well.

正本: 證券投資人及期貨交易人保護中心

副本: 中美矽晶製品股份有限公司董事會

副本: 行政院金管會證券期貨局

函覆貴中心第096100159273號文

申復理由如下

一、本人於95年下半年擔任中美晶獨立監察人，對股票歸入權的瞭解是從買進到賣出需超過6個月；因此，96年6月8日處分5,000股原始取得日為95年9月11日，已超過8個月，應合乎規定。96年9月11日再處分5,000股先進先出原取得日同為95年9月11日，已超過12個月，照我的瞭解也是合乎規定。

二、直到97年1月9日中美晶張小姐告知違反歸入權相關規定 (如附件)，才知道「每一次的取得或處分前後6個月」的規定。如果事前知道此一規定需與95年12月13日配對，怎麼可能會在5個月26天後去處分5,000股？

三、從本人買進賣出記錄，96年只有三筆小量交易。由此可知，本人絕非頻繁買賣進出投機之輩，亦無犯意。

四、在情理法上，未事前告知，既不知情，亦無犯意，則無不教而罰之理。

敬請察照

申復人

劉偉澍

中美晶監察人

Olga,

This is to inform you that NT$606,692 has been remitted to your company bank account, and a receipt has been fax to 03-578-1706 as well.  Please confirm and thanks,

Last night I went to Cathy Bank and ask Peggy Tsai to calculate the total amount for me at NT$606,692 which I already signed it for remittance this morning.

Regards,

David W. S. Liu

n 承辦單位： 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

【宣導會資訊】

Ⅰ.董監高階主管場次：

（1）參加人員：特別邀請上市公司之董事、監察人及副總經理以上高階主管參加.

（2）宣導日期、時間：97年4月18日（星期五）13:30-16:40。

（3）宣導地點：君悅大飯店-凱悅廳二區（110台北市信義區松壽路2號）。

（4）宣導議程配當如下表：